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allbet官网:卡尔·施米特的……征象与时刻

admin2020-06-1947


《卡尔·施米特在第三帝国:学术是时代精神的强化剂?》,[德]吕特尔斯著,葛平亮译,上海人民出版社 2019年8月版

听说卡尔·施米特在中国的热潮早已过去了,而且既非德国现代宪法学或政治学说的研究者,更不是施米特研究的专家,我之所以仍然对德国学者贝恩义·吕特尔斯的《施米特在第三帝国:学术是时代精神的强化剂?》(第二版,1990年,葛平亮译,上海人民出版社,2019年8月)感兴趣,是由于施米特的“征象”与“时刻”犹存。第三帝国早已成为历史,然则“施米特征象”并没有随之也成为历史;而“施米特时刻”的庞大性与玄妙性,仍然像幽灵一样穿行于时代的年表之中。作者的视野并没有如书名那样仅仅局限于第三帝国,而是在很大程度上也投向了在第三帝国之后和之外所发生的“施米特征象”。从施米特学说到施米特征象,两者之间固然有慎密联系。然则,对于施米特征象的关注、思索,有可能是由于对一种时代征象的关注和忧虑所引起,这正是吕特尔斯这部篇幅不长的著作很显著具有的针对性。书斋与现实政治的关系既有显著的也有幽微的,显性的学者从政是小我私家与权力及时势之间的相互之选,而隐藏在政治哲学、法学等学科之中的学者之思的念头、利益诉求等是在“征象”与“时刻”研究中稀奇值得关注的问题

该书扉页的题词是“献给纳粹时期无辜牺牲的法学和司法”,作者在书中对此有所注释:“本书涉及的是,从这小我私家的特质和他在纳粹主义时期的履历中寻到那时整个法学界真实状态的代表性部门,而且注释那时的法学界真实状态对法学家们的诱惑。”(24页)值得思索的是,在“牺牲”与“诱惑”之间的关联;而且它提醒读者,该书叙述的重点是纳粹时期的法学与司法实践。然则,听起来似乎有点难以想象的是,作者说战后几十年来西德法学院系的学生在大学里险些一点儿也没有听过第三帝国的法学、执法史和司法史,有关的法学权威著作一直对这段历史一直保持缄默。作者以为民众对纳粹时期的知识分子或者艺术家所饰演的角色一样平常都只着重于小我私家的道德评价,而没有考察种种庞大的行为念头和许多差异因素对个体行为的影响。而战后学术界几十年来的种种研究成果则出现出多种庞大的态度和倾向,因此从思索和表述的角度来看,吕特尔斯明确意识到施米特研究中的种种庞大性和难度,因而在书中再三声名自己的叙述角度和忧郁被误解的种种可能,甚至第三章的问题就是“本书的风险”。

本书选取的是从1933年到1945年这段时间,而且只谈施米特,因此作者忧郁可能会被误解为只是对施米特举行片面的整理。因此他一再示意不是只针对小我私家,不是为纳粹主义时期法学的堕落寻找替罪羊。他甚至示意若是不是有针对性,他不会写这本书——他一再强调该书的写作是针对学术界连续不断地泛起的施米特热,这种征象迫使他要“接纳强有力的对策,与错误的人物形象和历史观做斗争。历史观影响着现在而且孕育着未来。对美化和歪曲的容忍,有可能意味着人们会对因此而新发生的错误看法一味地容忍甚至接受。”(第2页)在为数不少的同时代人和纳粹受害者的后人看来,重新兴起施米特热会导致对一个善于辞令的机遇主义者和野心家不适当的过高评价。然则他们往往容易连施米特在学术上的声望和才气都嫌疑和否认掉。吕特尔斯频频谈到,他勉力揭破和否决战后学术界部门人对施米特的神化倾向,也否决贴标签式的训斥、批判,他力争以对文献资料的解读和研究如实地讲述在施米特与第三帝国之间事实发生了什么事情。通过对种种因果关系的研究,挖掘第三帝国降生前后学术界的行为方式、头脑模式和念头的泉源,正是这些泉源决议了政治行为和那一代人与社会和政治的整体内在联系。

“征象”是指一种时代征象和群体征象,“时刻”则是“征象”的时间性维度,在第三帝国时期就是在纳粹权力的兴衰过程中出现的转变节点。吕尔斯特一再指出许多人只谈施米特的魏玛时期和战后时期,忽略了他的纳粹时期,而恰恰是这一关联对于公正地、整体地评价施米特有决议性的意义。种种施米特纪念文集的作者们“毫无保留地赞美施米特对宪法、宪政和国际法鞭辟入里、高屋建瓴和引人入胜的总结和剖析。施米特否决自由和民主,这是被看作他对政治历程形势洞察入微的条件。对他们而言,国家法和国际法领域中,施米特是一个‘伟人’和‘大师’”。然则哈索·霍夫曼的取笑性谈论指出了问题的要害:似乎施米特在1933年1月已经死掉,他的作品直到1945年之后才从挖掘出来。(25页)也就是整个“施米特时刻”的空缺。吕特尔斯以为对施米特而言,纳粹时期是他在四十五岁至五十七岁之间学术成就和执法政治流动的巅峰,在政治上具有异常大的影响力。(同上)这个“施米特时刻”并非是一个短暂时刻,“他们具有超高的智慧以及令人倾倒的创作才气,却毫无保留地将他们的才气服务于极权主义的‘首脑国家’——这个征象并不仅仅存在于受亢奋的‘民族革命’影响的初期,而且存在于1934年6月30日的‘血腥洗濯’之后、1935年颁布《种族法》之后、1938年11月9日大屠杀之后、甚至一直到最后显著可以预见的‘最后解决’。”(第一版前言)

“征象”具有时代性。作者以为1933年1月30日希特勒上台导致了众多学术学科的转折,开启了一个时代:为了支持纳粹国家,众多著名的学者热心地、甚至急遽地举行与政治有关的科研和著述流动;当希特勒要确立新国家、制订新的宪法和确立“第三帝国”的图景变得清晰的时刻,整个学术界的头面人物和笔杆子就最先投身于“民族革命”的运动。当新的总理和他的政党越解释他们要独自占有整个国家权力的时刻,就有越来越多的人在各个精神生活领域中努力并绝不保留地其服务。(第1-2页)“在那时,各个学科和专业的有影响力的代表人物都纷纷向新的独裁者递上自己的效忠信,并为新的独裁者大肆宣扬和创作。”(37页)因此作者说“‘施米特征象’在我看来有着十分主要的超个体的、特定阶级上的意义。施米特展示了体制改变后有才智担任要职的精英和权力精英们的危害性和蛊惑力,尤其是以稳固极权主义统治的形式。……我们不应遗忘这个事实,即许多在各个学科领域和从事种种“脑力”职业的富有才智的施米特同寅们,虽然每小我私家先天差异、秉性和成就有所差异,但却在1933年的时刻走上了相似的门路。”(117页)

海德格尔和施米特无疑是这个时代征象最突出的形象代表,在他们此期的作品中也显示出呼叫元首作为拯救时代的伟大的向导的配合特征,他们“站在了那时具有普遍影响力而且令人激情汹涌的时代精神潮水的顶端”,在头脑界有伟大的影响力。一个最主要的问题是,那时这些精英学者、文化人在头脑上、学术上论证纳粹国家的合法性和提高性,为纳粹极权统治的生长推波助澜,这种征象是怎么发生的?在今天的历史回首中他们是否应该肩负责任?什么样的责任? 作者举出一些很详细的事例,如法伊特·哈兰导演的影戏《犹太人苏斯》是希特勒亲自下令在所有的警察部队中放映,直到最先“最后解决”犹太人问题。那么这个导演在“犹太人迫害”的问题上是同谋者照样同流合污者?又好比,1936年,也就是在强制犹太人佩带布织的“六芒星”的执法获得推行的五年前,一百名法学高校教师配合决议了“文献资料”中出自犹太人作者的文献要以“六芒星”作为标识。另外,正如埃德加·尤利乌斯·容在1933年所讲的,正是学者们的著作“架空了魏玛共和国大厦的支柱——即人权头脑体系,以及完全摧毁了人们对形式正义、辩证和理智的信仰”,“为德国革命提供了头脑上的准备。”(第8页)那么,“他们是同流合污者照样同谋者?”这是一个历史研究中不应回避的问题。

在新的极权政治现实中,知识分子的选择是由许多因素决议的。有些是忧郁损失事情机遇,有些忧郁自己在新一轮的学术名利竞争中销声匿迹。有些即便在意识形态上持有异议,然则畏惧被揭发和被迫害,在权衡得失后不得不介入进来,并选择介入较小的恶事;那些本来有更明确的反抗信心的人,在极不情愿地不得不驯服体制的时刻会感应承受着心里的痛苦。吕特尔斯深刻地总结说,“……体制使同流合污式的生计成为人们普遍的运气。当同流合污者必须对他的行为发生的政治结果肩负责任时,他就成了同谋者。……不仅仅某个卓越的知识分子,甚至一些通俗知识分子,他们都程式化地为体制服务。因此,同流合污的知识分子很容易就会转变为决策者。知识分子因其职业的特殊性而‘同流合污’的,险些都不能制止地成为那时时代精神的‘同谋者’,而且通过自己的行为强化该时代精神。”(第7页)这是对该书副标题“学术是时代精神的强化剂?”的准确注释,虽然这里的问号显然应该看作是感叹号。

大学在德国精神生活中的角色发生的转变是整个时代转变的风向标与测震仪。在纳粹上台之前,是德国纳粹大学生同盟在大学中的影响急剧扩大,连希特勒也感应惊讶和大受鼓舞。纳粹上台后,轮到教授们急遽表忠心,1933年3月3日,各个学科的三百多名德国高校教师宣称支持希特勒和他的新国家;1933年11 月,在全民公投前夕,跨越九百名高校教师在莱比锡揭晓了《德国高校教授向阿道夫·希特勒和纳粹国家所做的宣誓》。(第7页)第二章第二节的小标题是“整个学术界新的政治导向”,用词异常准确。1933年12月20日,海德格尔向全校师生宣布,他作为大学校长要实现的目的就是“为了纳粹主义国家的生长和纳粹主义国家的需要基本性地改变学术教育”(13页)。两位物理学诺贝尔奖获得者划分提出“雅利安物理学”和犹太人教授对物理学生长的阻碍作用,数学教授也在德国数学中发现了“犹太人的自由主义烟雾”,历史学家可以把史前研究看作是政治武器和头脑武器,其他险些所有学科、艺术领域的专家都纷纷示意了相符“政治导向”的态度。然则,吕特尔斯一再提醒自己,对这些学者的简朴枚举可能造成对某个个体的误解甚至错误的评价,在这场运动中每小我私家的念头、时间点以及强度等都因个体差异而差异显著。(第10页)

施米特在魏玛时期就最先研究“法治国”的问题,在1933年到1935年间又继续写了许多相关文章,称纳粹国为“正义之国”,并宣称要确立以纳粹主义理论为基础的新的“法治国”。然则吕特尔斯指出在1934年6月30日之后关于纳粹主义中“法治国”看法的争论已经变得毫无意义,相关讨论更像是一场圈套和烟雾战。充其量不过是一些具有蛊惑性的、无关痛痒的讨论而已。因此他以为应该着重研究的是违反常理的纳粹执法在法学理论上的实践,而不是纠结于导致纳粹执法在知识界广为流传和促其生长的欺骗性术语自己。(27页)关于纳粹时期法学和司法饰演的角色,作者以为对1933年到1945年民法和刑法领域中司法判例生长的研究证实,基于纳粹意识形态对执法举行学理上的重新注释与顺应纳粹头脑的司法实践之间存在着慎密联系。也就是说,为纳粹政治服务的法学研究和司法实践是无法支解开来研究的,它们之间有一个配合特征的对纳粹意识形态的普遍的“预期遵守”,另外就是以重新注释——现实上是一种“无限制性注释”——执法为基本武器,以实现纳粹主义意义上的“民族执法刷新”为基本目的,这些都在所有执法领域的实践中和在“总体国家”以及“总体战”中得以实现。然则在战后的回忆中,对法学与司法实践这两个领域对纳粹执法体系的确立、生长和牢固所起作用的分辨是一个敏感的难题,防御、抵触和敌对的态度普遍存在于当事人及其学生、后人之中。(31页)

在魏玛时期,施米特以为通过民主原则并不能获得一个合理的、有意义的政治决断或者甚至确立一个国家,多元主义论和自由民主主义犹如理想般毫无意义。这些基本态度和头脑在他于1933年2月揭晓的《总体国家在德国的进一步生长》文章中到达了巅峰,这是一个主要的“施米特时刻”。吕特尔斯指出,施米特的文章与特定的政治事宜、状态等在时间上有着慎密的衔接,它们之间的关系绝非有时;尤其值得研究的是,施米特在什么范围内是有意识地凭据那时事态举行事情、揭晓作品以及发挥作用的。(35-36页)施米特的另一个基本态度是从破例状态出发界说政治、执法和国家,这在希特勒争取政权之后变得意义重大。“施米特立足于破例状态来界说国家。对他而言,谁控制了破例状态,谁就是统治者,统治者实现国家统一和确立国家秩序。”(87页)他的《政治神学》开篇第一句话就是“所谓主权者就是在破例状态下做决断的人。”在纳粹时期,希特勒就是这样一个不受约束、具有怪异魅力和种族特征的主权者,他可以独自并最终决议破例状态的最先和延续。(36页)

作为法学家,施米特在1933 年纳粹上台后到1936年12月之间揭晓了跨越四十篇(部)的文章和著作,鼎力赞扬纳粹独裁政治。1933年3月24日,施米特在颁布了《授权法》之后便撰文为纳粹政权删除基本权利和宪法保障举行辩护,其看法很显著与他之前对宪法修改中的宪法固有界线的信心差异。他把“纳粹主义的精神”注释为执法秩序中最高的不成文规范,而且是逾越执法的执法渊源,这与官方的看法完全一致。在司法实践中,“当世界观上被指导的法官取代立法者现实实行‘民族的执法头脑’时,纳粹立法者的肩负就被大大减轻了。”(46-47页)另外,施米特在他的文章中一再强调首脑是“拥有最高审判权的国家领主和最高的立法者”。(49页)因此在关于1934年6月30日希特勒下令的大行刺事宜的谈论文章中,施米特强调首脑“创制”了执法,首脑就是“其自身的法官”。(50页)作者说司法界、军方以及法学界对这一行刺事宜的缄默接受和施米特为之辩护在今天看来仍然是难以注释的,那时绝大多数的法学家并未揭晓任何谈论,也没有人由于缄默而受到追究,因此施米特为了到达小我私家目的的念头变得显著。(52页)

只管步步紧跟和鼎力赞扬,施米特在政治仕途上的生长在1936年底就中断了。缘故原由来自两方面,一是法学界中的纳粹党“老战士”(他们有些人是国家保安局的成员)把他视为危险的竞争者,于是他们挑拨离间、制造蜚语,使党卫队对施米特发生嫌疑和不信任;二是由于施米特撰文攻击在国外的政治亡命者而引起还击,对方声称施米特在魏玛时期与政治天主教以及与犹太人有密切关系,只是为了到达小我私家目的而投靠纳粹党,在小看施米特的投契主义的同时还取笑纳粹党居然接受了这么一小我私家。施米特为了挽回局势,成功地谋划和组织了纳粹执法拥护者同盟大会,目的是在法学界和司法实践中彻底消灭犹太人。然则此举未能使他保住政治上的权力职位,最后只剩下“德国法学会”的会员身份和教职。作者说这些都反映了权力内部的结构、小我私家野心、阴谋诡计和对立行动,施米特和他的否决者的人生都有相似性:害人者终害己。(57-58页)更准确地说,“施米特是他自己在谋取短时间内飞黄腾达的狂热野心的牺牲品;也是与他存有竞争关系的纳粹同寅——霍恩、埃克哈特和克尔罗伊特羡慕嫉妒的牺牲品。”(70页)实在,纵然没有这些老纳粹分子的不满和阴谋,纳粹主义和纳粹党在本质上不愿消灭的对知识分子的警备和提防心理也注定了施米特的遭遇是一定的。

在战后,无论施米特照样他的崇拜者都尽力示意或表示施米特在1936年之后自觉并自愿地最先“海内的亡命”,或者甚至最先秘密地否决当权者。吕特尔斯固然以为这样的形貌是值得嫌疑和缺乏事实凭据的。他还谈到学术界在战后为施米特在纳粹帝国时代的言行辩护的种种看法,其中一种有点意思:施米特云云夸张地表达他对纳粹独裁者的效忠、对犹太人的气忿、对纳粹政策的拥护,那种有意识的夸大中包含了冷嘲热讽或者荒唐离经,似乎还隐藏着抵制?“这显著是愚弄式的欢呼和谬妄的屈膝遵守,这些是施米特——在保持原则的基础上——用来取笑一个头脑体系和一个制度的不合理和坏处,我们最多可以由于太过狂热而指责他。”(91页)那意思似乎说施米特只是一个高级黑而已。吕特尔斯以为这是不能能的,基本不能能把“那些为那时残暴的、极权的非法政权举行毫无保留地合法化论证的文章重新阐释为伪装的、实质上是否决的文献”。“施米特在三年中写了四十篇文章,它们有相同的目的,就是为了扩大纳粹的统治和对其举行合法化论证。在事后,纵然再壮大的阐释艺术也不能能将这些文章注释为施米特现实上是否决的和举行了伶俐的伪装。”(92页)

事实上,第三帝国的迅速生长所发生的对知识分子的吸引力是我们现在很难想象的。作者在书中一再谈到该书的主题对于一些处于转型期的欧洲国家具有主要的现实意义,应该受到稀奇的重视。吕特尔斯深入剖析了这些国家曾经发生的“施米特征象”,详细情况于兹不赘。他强调反思的义务必须由履历过那些历史的人自己完成,更不能被更改或者放弃。(28-29页)吕特尔斯在最后针对这些欧洲国家说,“《卡尔·施米特在第三帝国》这本书中的角度从未像今天这样贴近现实。”(118页)

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